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能源管理體系認證規(guī)則

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

中國國家認證認可監(jiān)督管理委員會

發(fā)布

           國 家 發(fā) 展 和 改 革 委 員 會

                                                           

2014年5月31日

目  錄

 

1.目的和適用范圍

2.認證業(yè)務(wù)范圍

3.認證依據(jù)

4.認證機構(gòu)的條件和要求

5.認證人員的條件和要求

6.認證程序和要求

7.認證證書的管理

8.獲證組織信息的報告

9.與其他管理體系認證的結(jié)合審核

10.受理能源管理體系認證證書轉(zhuǎn)換申請

11.認證機構(gòu)認可和認證人員注冊的要求

12.附則

附表：能源管理體系認證業(yè)務(wù)范圍

1.目的和適用范圍

1.1為規(guī)范能源管理體系認證工作,保證能源管理體系認證的規(guī)范性和有效性，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》和《認證機構(gòu)管理辦法》等相關(guān)法規(guī)規(guī)章，制訂本規(guī)則。

1.2本規(guī)則適用于在我國境內(nèi)開展能源管理體系認證的認證機構(gòu)及認證活動的管理。

1.3能源管理體系認證遵循用能單位自愿原則。

2.認證業(yè)務(wù)范圍

根據(jù)能源管理體系實施組織的能耗設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)用能方式特點的共性，將能源管理體系認證按能源供給和能源需求兩個方面劃分為15個業(yè)務(wù)范圍，詳見附件。

3.認證依據(jù)

能源管理體系認證以國家標準GB/T23331《能源管理體系要求》和國家認監(jiān)委發(fā)布或備案的認證認可行業(yè)標準《能源管理體系 行業(yè)認證要求》為認證依據(jù)。

4.認證機構(gòu)的條件和要求

為保證能源管理體系認證工作的專業(yè)性和有效性，國家認監(jiān)委會同國家發(fā)展改革委向社會公布認證機構(gòu)名單,并加強對能源管理體系認證機構(gòu)的監(jiān)督管理。認證機構(gòu)開展能源管理體系認證活動應(yīng)符合下列條件：

4.1經(jīng)國家認監(jiān)委批準并具有3年以上管理體系認證從業(yè)資格的；

4.2了解國家節(jié)能法律、法規(guī)、政策和標準等；

4.3有10名以上經(jīng)注冊的能源管理體系專職審核員;

4.4申請機構(gòu)一年內(nèi)沒有違反認證認可法規(guī)的記錄；

4.5管理體系認證能力符合國家標準GB/T27021《合格評定管理體系審核認證機構(gòu)的要求》，且在提交申請前兩個年度內(nèi)的認可評審中沒有嚴重不符合；

4.6建立有內(nèi)部制約、監(jiān)督和責任機制，實現(xiàn)受理、培訓(xùn)（包括相關(guān)增值服務(wù)）、審核和作出認證決定等環(huán)節(jié)的相互分開；

4.7國家認監(jiān)委、國家發(fā)展改革委規(guī)定的其他條件。

5.認證人員的條件和要求

5.1審核員的資格要求

認證機構(gòu)從事能源管理體系認證的審核員應(yīng)符合下列條件：

5.1.1具備能源技術(shù)或管理相關(guān)學(xué)歷及工作經(jīng)驗；

    5.1.2取得中國認證認可協(xié)會能源管理體系審核員專業(yè)注冊資格；

    5.1.3兩年內(nèi)沒有違反認證認可相關(guān)規(guī)定的記錄。

5.2認證人員的專業(yè)能力要求

人員注冊機構(gòu)和認證機構(gòu)每年應(yīng)根據(jù)能源管理體系標準、審核和行業(yè)能源技術(shù)發(fā)展的實際情況確定能源管理體系認證人員持續(xù)教育的培訓(xùn)內(nèi)容，對能源管理體系認證人員開展持續(xù)教育培訓(xùn)，以保證認證人員在能源管理體系領(lǐng)域及相應(yīng)的認證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的能力持續(xù)滿足能源管理體系認證審核的需要。

6.認證程序和要求

認證機構(gòu)開展的能源管理體系認證活動應(yīng)符合GB/T27021《合格評定 管理體系審核認證機構(gòu)的要求》、對能源管理體系認證機構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定以及本規(guī)則規(guī)定的要求。主要程序應(yīng)包括：

6.1受理認證申請
認證機構(gòu)受理組織申請時，應(yīng)確保組織符合以下條件：
6.1.1取得國家工商行政管理部門或有關(guān)機構(gòu)注冊登記的法人資格或其組成部分；
6.1.2按照GB/T 23331《能源管理體系要求》標準及相應(yīng)的《能源管理體系 行業(yè)認證要求》建立了能源管理體系且正常運行至少六個月以上；
6.1.3取得相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行政許可文件（適用時）；

6.1.4組織遵守有關(guān)主管部門對能源管理方面要求的信息（適用時）；

6.1.5組織承諾獲得認證后發(fā)生與能源有關(guān)的重大事故將及時向認證機構(gòu)報告。
6.2申請評審

認證機構(gòu)應(yīng)建立程序，對組織提交的申請文件和資料進行評審并保存評審記錄，以確保：

6.2.1組織及其能源管理體系的信息充分；

6.2.2組織已了解認證的相關(guān)要求；

6.2.3認證機構(gòu)具有相應(yīng)的認證能力并有充分的資源實施認證活動。
6.3審核準備

6.3.1審核策劃

認證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)組織的規(guī)模，供能、用能過程的復(fù)雜性、能源管理體系成熟度及其他因素對認證全過程進行策劃，制定審核方案。
6.3.2組成審核組

審核組應(yīng)具備實施能源管理體系認證審核的能力。審核組中應(yīng)指定一名有能力的審核員擔任審核組長,并至少有一名相應(yīng)認證業(yè)務(wù)范圍的能源管理體系專業(yè)審核員，在必要時還應(yīng)配備相關(guān)行業(yè)的能源管理技術(shù)專家，以保證審核組的整體能力覆蓋組織的能源管理體系范圍所需的專業(yè)審核能力要求。

6.3.3審核時間

認證機構(gòu)應(yīng)有程序確保根據(jù)組織的行業(yè)特點、規(guī)模、供能和用能過程的復(fù)雜性、能源管理體系成熟度及其他因素合理策劃審核時間，并應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場實際情況進行適當調(diào)整。

6.3.4審核初訪

為保證能源管理體系認證活動的有效開展，充分了解組織能源管理體系運行的情況，確定組織是否已具備實施認證審核的條件，認證機構(gòu)可根據(jù)具體情況策劃并安排對企業(yè)進行初訪。

6.4初次認證審核的實施

6.4.1審核程序

能源管理體系認證審核通常分兩個階段進行：

（1）第一階段審核：包括文件審核和現(xiàn)場審核，其中現(xiàn)場審核的主要目的是：

——了解組織的能源管理體系建立和運行的情況，并確認是否做好了認證審核階段的準備；

——了解組織能源評審的實施以及能源基準的建立情況；

——確定審核策劃的重點，識別組織對能源績效和能源管理體系績效的評價方式以及能源管理體系確定的主要能源使用，將影響主要能源使用的重要運行參數(shù)和其它相關(guān)變量控制確定為重要審核點，識別應(yīng)配備的專業(yè)審核資源并與組織就第二階段審核的詳盡安排取得共識。

（2）第二階段審核：在組織的現(xiàn)場全面收集審核證據(jù)，以判斷組織的能源管理體系建立與實施是否符合GB/T 23331《能源管理體系要求》和《能源管理體系 行業(yè)認證要求》的規(guī)定，組織的能源績效是否持續(xù)改進。

6.4.2初次認證審核的內(nèi)容

現(xiàn)場審核應(yīng)覆蓋本規(guī)則和認證依據(jù)的所有要求。重點關(guān)注以下內(nèi)容：

（1）與能源管理體系有關(guān)的國家法律法規(guī)和其他要求符合性的情況；

（2）能源管理體系建立和運行與GB/T 23331《能源管理體系要求》和《能源管理體系 行業(yè)認證要求》的符合性、適宜性、充分性和有效性；

（3）在第一階段審核中確定的重要審核點的監(jiān)視、測量和控制措施的充分性和有效性；

（4）重要審核點的能源指標完成情況、能源消耗控制情況或能源績效改進情況；

（5）能源評審的時間間隔的合理性及能源評審的充分性和有效性；

（6）對能源績效參數(shù)的確定和調(diào)整情況；

（7）能源目標和能源指標的實現(xiàn)情況、能源績效改進情況，包括可比綜合能耗指標及變化的情況；

（8）能源績效出現(xiàn)重大偏差時，是否進行了原因分析并采取了相應(yīng)的改進措施，改進效果的驗證；

（9）能源管理體系的自我改進及完善機制的持續(xù)性和有效性。

6.4.3審核方式

現(xiàn)場審核應(yīng)通過現(xiàn)場觀察、詢問及內(nèi)外部相關(guān)資料的查閱、能效數(shù)據(jù)的收集、核算等方式實施。

6.5認證決定

6.5.1審核報告

審核組應(yīng)對審核活動形成書面報告，審核報告應(yīng)對組織能源管理體系的符合性和有效性進行全面描述和評價，至少應(yīng)詳細描述6.4.2條明確的重點關(guān)注內(nèi)容。其中，對能源目標、能源指標、能源績效情況應(yīng)有量化表述，對測量和驗證方法進行簡要描述，并對組織的能源管理體系在促進能源績效持續(xù)改進方面的作用做出評價。

6.5.2認證決定的條件

在組織的能源管理體系建立及運行符合GB/T23331標準要求的前提下，還應(yīng)滿足以下條件：

（1）組織的能源管理及績效符合國家及行業(yè)的相關(guān)法律法規(guī)要求，包括達到國家和地方政府發(fā)布的單位產(chǎn)品能源消耗限額標準要求（適用時）；

（2）組織的能源管理及績效滿足《能源管理體系 行業(yè)認證要求》中規(guī)定的相關(guān)條件；

（3）通過能源管理體系的運行，組織的能源管理水平得到了有效提升；

（4）認證審核期間沒有受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門的處罰。

6.5.3如果組織的能源管理體系不符合上述6.5.2的要求，不得予以通過認證。

6.6監(jiān)督審核

認證機構(gòu)應(yīng)對獲證組織制定針對性的監(jiān)督審核方案，加強監(jiān)督，保證能源管理體系認證證書的有效性。
    6.6.1監(jiān)督審核頻次

（1）認證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)獲證組織的供能、用能復(fù)雜性、能源管理體系成熟度及穩(wěn)定性等確定監(jiān)督審核頻次，但兩次監(jiān)督審核的時間間隔不應(yīng)大于12個月。

（2）在獲證組織能源管理體系發(fā)生重大變化或發(fā)生影響能源績效的重大事故時，認證機構(gòu)應(yīng)當及時增加監(jiān)督審核頻次，以保證監(jiān)督審核的有效性。

6.6.2監(jiān)督審核的程序

監(jiān)督審核的現(xiàn)場審核程序與初次認證現(xiàn)場審核程序基本相同。

6.6.3監(jiān)督審核的內(nèi)容
監(jiān)督審核應(yīng)重點關(guān)注以下內(nèi)容：

（1）獲證組織能源管理體系的運行和變化情況；
（2）獲證組織的能源績效及變化情況；

（3）能源法律法規(guī)和行業(yè)要求變化情況及組織合規(guī)性評價

的情況；

（4）能源管理的目標、指標的實現(xiàn)情況和調(diào)整情況；

（5）上次審核中確定的不符合采取的糾正措施的實施情況

及有效性。  

6.7再認證

6.7.1再認證的程序

再認證的現(xiàn)場審核程序與初次認證現(xiàn)場審核程序基本相同。

6.7.2再認證的內(nèi)容

再認證審核應(yīng)重點關(guān)注以下內(nèi)容：

（1）結(jié)合內(nèi)部和外部變化情況判斷整個能源管理體系的有效性以及認證范圍的持續(xù)適宜性；

（2）本認證周期內(nèi)獲證能源管理體系的運行是否促進了組織方針和目標的實現(xiàn)；

（3）獲證組織本認證周期的能源管理績效，獲證組織能耗及核算邊界的變化情況等。

7.認證證書的管理

7.1認證證書的內(nèi)容

認證證書應(yīng)至少涵蓋以下基本信息：
7.1.1證書編號；
7.1.2獲證組織名稱、地址和組織機構(gòu)代碼；
7.1.3能源管理體系認證覆蓋的范圍（主要的能源生產(chǎn)、供應(yīng)和使用場所）；
7.1.4認證依據(jù)及版本號；
7.1.5頒證日期、證書有效期；
7.1.6發(fā)證機構(gòu)名稱、地址；

    7.1.7獲證組織能源管理體系邊界和能源績效的表述；

7.1.8認證證書在有效期內(nèi)的監(jiān)督情況；

7.1.9其它相關(guān)信息。

7.2認證證書的管理

7.2.1能源管理體系認證證書有效期三年。

7.2.2證書查詢方式：認證機構(gòu)除應(yīng)當公布認證證書在本機構(gòu)網(wǎng)站查詢的方式外，還應(yīng)當在證書上注明：“本證書信息可在國家認證認可監(jiān)督管理委員會公示的網(wǎng)站（www.cnca.gov.cn）上查詢”，以便于社會監(jiān)督。

7.2.3認證機構(gòu)應(yīng)當對獲證組織認證證書的使用情況進行有效管理。當組織出現(xiàn)影響能源管理體系正常有效運行的情況且經(jīng)現(xiàn)場驗證不能在規(guī)定時間內(nèi)糾正的，認證機構(gòu)應(yīng)視情況對認證證書做出暫?；虺蜂N的決定。
    8.獲證組織的信息報告

8.1為及時了解能源管理體系認證工作的進展情況，國家認監(jiān)委對能源管理體系認證工作實行認證信息月報制度。各認證機構(gòu)在認證證書頒發(fā)后30日內(nèi)，通過國家認監(jiān)委指定的信息系統(tǒng)將認證信息及時報送國家認監(jiān)委。

國家認監(jiān)委在其網(wǎng)站（www.cnca.gov.cn）開設(shè)專欄向社會公開各認證機構(gòu)上報的認證證書等信息。

8.2在認證證書有效期間，獲證組織發(fā)生與能源管理體系有關(guān)的重大變化時，認證機構(gòu)應(yīng)及時做出暫停或撤銷證書的措施并及時報告國家認監(jiān)委，具體包括：

8.2.1組織發(fā)生了與能源有關(guān)的重大事故，反映出組織的能源管理體系建立及運行存在重大缺陷的；

8.2.2組織的能源績效未達到國家和地方政府發(fā)布的單位產(chǎn)品能源消耗限額標準要求或考核為“未完成”等級的；

8.2.3獲證組織在證書有效期間受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門處罰的；

8.2.4組織存在其它嚴重影響能源管理體系運行的嚴重不符合，不能在認證機構(gòu)規(guī)定的時間內(nèi)及時采取有效的糾正措施的。

9.與其他管理體系認證的結(jié)合審核

9.1在與其他管理體系實施結(jié)合審核時，管理體系的通用或共性要求應(yīng)滿足本規(guī)則規(guī)定。能源管理體系的特殊要求及重要審核點描述清晰、充分、易于識別，確保滿足相關(guān)要求并在審核報告中進行清晰的說明。

9.2結(jié)合審核的審核時間，不得少于每一單獨體系認證所需審核時間之和的80%。

10.受理能源管理體系認證證書轉(zhuǎn)換申請

認證機構(gòu)應(yīng)審慎受理能源管理體系認證證書轉(zhuǎn)換申請，對違反國家能源管理法律法規(guī)受到節(jié)能執(zhí)法監(jiān)管部門查處的組織，除非徹底整改，否則原則上不予受理。

11.認證機構(gòu)認可和認證人員注冊的要求

11.1認可機構(gòu)應(yīng)根據(jù)GB/T27021《合格評定 管理體系審核認證機構(gòu)的要求》，結(jié)合能源管理體系認證機構(gòu)管理的有關(guān)要求，建立能源管理體系認證機構(gòu)的認可制度，為認證機構(gòu)提供認可并加強后續(xù)的監(jiān)督。

11.2人員注冊機構(gòu)應(yīng)根據(jù)GB/T27024《合格評定人員認證機構(gòu)通用要求》，結(jié)合能源管理體系審核的特點和專業(yè)要求，建立并實施能源管理體系審核員的專業(yè)注冊工作。

12.附則

12.1認證機構(gòu)可采取必要措施幫助組織開展能源管理體系及相關(guān)技術(shù)標準的宣貫培訓(xùn)，促使組織的全體員工理解和執(zhí)行能源管理體系標準及認證規(guī)范。

12.2認證監(jiān)督管理部門和節(jié)能主管部門根據(jù)職責分工，加強對能源管理體系建設(shè)情況和咨詢、認證機構(gòu)工作情況的監(jiān)督檢查。認證機構(gòu)要嚴格執(zhí)行國家規(guī)定的相關(guān)收費標準，對在認證活動中存在弄虛作假、亂收費等違法、違規(guī)情況，將根據(jù)《中華人民共和國節(jié)約能源法》、《中華人民共和國認證認可條例》、《認證機構(gòu)管理辦法》的規(guī)定進行處罰，直至撤銷認證機構(gòu)資格。

12.3本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。

 

附表

能源管理體系認證業(yè)務(wù)范圍